國(guó)辦發(fā)〔2018〕127號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性。近年來，黨中央、國(guó)務(wù)院聚焦完善科研管理、提升科研績(jī)效、推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化、優(yōu)化分配機(jī)制等方面，先后制定出臺(tái)了一系列政策文件，在賦予科研單位和科研人員自主權(quán)等方面取得了顯著效果，受到廣大科技工作者的擁護(hù)和歡迎。但在有關(guān)政策落實(shí)過程中還不同程度存在各類問題，有的部門、地方以及科研單位沒有及時(shí)修訂本部門、本地方和本單位的科研管理相關(guān)制度規(guī)定，仍然按照老辦法來操作；有的經(jīng)費(fèi)調(diào)劑使用、儀器設(shè)備采購(gòu)等仍然由相關(guān)機(jī)構(gòu)管理，沒有落實(shí)到項(xiàng)目承擔(dān)單位；科技成果轉(zhuǎn)化、薪酬激勵(lì)、人員流動(dòng)還受到相關(guān)規(guī)定的約束等。這些問題制約了政策效果，影響了科研人員的積極性主動(dòng)性。為了進(jìn)一步推動(dòng)賦予科研單位和科研人員更大自主權(quán)有關(guān)文件精神落實(shí)到位，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下。
一、充分認(rèn)識(shí)賦予科研機(jī)構(gòu)和人員自主權(quán)的重要意義
深入推進(jìn)科技體制改革、賦予科研單位和科研人員更大自主權(quán)、切實(shí)減輕科研人員負(fù)擔(dān)，對(duì)于調(diào)動(dòng)科研人員積極性、充分釋放創(chuàng)新創(chuàng)造活力、推進(jìn)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有十分重要的意義。各地區(qū)、各部門、各單位要堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大精神，增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”、堅(jiān)定“四個(gè)自信”、做到“兩個(gè)維護(hù)”,進(jìn)一步統(tǒng)一思想，充分認(rèn)識(shí)賦予科研單位和科研人員自主權(quán)的重要意義，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院各項(xiàng)部署要求，尊重規(guī)律，尊重科研人員，充分發(fā)揮市場(chǎng)在科技資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體作用，密切協(xié)調(diào)配合，精心組織實(shí)施，抓緊解決政策落實(shí)中存在的突出問題，杜絕形式主義、官僚主義等現(xiàn)象，真抓實(shí)干，務(wù)求實(shí)效，切實(shí)為科研單位和科研人員營(yíng)造良好創(chuàng)新環(huán)境，進(jìn)一步解放生產(chǎn)力，為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家增添動(dòng)力。
二、制定政策落實(shí)的配套制度和具體實(shí)施辦法
對(duì)黨中央、國(guó)務(wù)院已經(jīng)出臺(tái)的賦予科研單位和科研人員自主權(quán)的有關(guān)政策，各地區(qū)、各部門和各單位都要制定具體的實(shí)施辦法，對(duì)現(xiàn)行的科研項(xiàng)目、科研資金、科研人員以及因公臨時(shí)出國(guó)等管理辦法進(jìn)行修訂，對(duì)與新出臺(tái)政策精神不符的規(guī)定要進(jìn)行清理和修改。各高校、科研院所、國(guó)有企業(yè)和智庫(kù)以及其他承擔(dān)科研任務(wù)的單位要按照上述原則修訂和制定相關(guān)實(shí)施辦法和制度。以上工作要在2019年2月底前完成。
三、深入推進(jìn)下放科技管理權(quán)限工作
（一）推動(dòng)預(yù)算調(diào)劑和儀器采購(gòu)管理權(quán)落實(shí)到位。科技部、財(cái)政部和相關(guān)科技項(xiàng)目管理部門要按照《中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見〉的通知》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》等精神，分別修訂相關(guān)科技計(jì)劃項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理辦法，將文件規(guī)定的有關(guān)預(yù)算調(diào)劑、科研儀器采購(gòu)等事項(xiàng)交由項(xiàng)目承擔(dān)單位自主決定，由單位主管部門報(bào)項(xiàng)目管理部門備案。
（二）推動(dòng)科研人員的技術(shù)路線決策權(quán)落實(shí)到位。各地區(qū)、各部門在制定相關(guān)規(guī)定和具體辦法時(shí)，要明確“賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)”、“科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以根據(jù)項(xiàng)目需要，按規(guī)定自主組建科研團(tuán)隊(duì)，并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整”。
（三）推動(dòng)項(xiàng)目過程管理權(quán)落實(shí)到位。各項(xiàng)目管理部門對(duì)科研項(xiàng)目要由重過程管理向重項(xiàng)目目標(biāo)和標(biāo)志性成果轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目結(jié)果及階段性成果的考核，實(shí)施過程中的管理主要由項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)。要精簡(jiǎn)信息和材料報(bào)送，有關(guān)單位不得隨意要求項(xiàng)目承擔(dān)單位填報(bào)各種信息或報(bào)送有關(guān)材料。
（四）科研單位要健全完善內(nèi)部管理制度。項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)不再承擔(dān)已明確下放給科研單位管理的有關(guān)事項(xiàng)，請(qǐng)科技部、工業(yè)和信息化部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、衛(wèi)生健康委等部門在2019年2月底前完成。各地區(qū)、各有關(guān)部門根據(jù)有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)指導(dǎo)所屬科研單位制定詳細(xì)可操作的管理制度和辦法，確保在落實(shí)科研人員自主權(quán)的基礎(chǔ)上，突出成果導(dǎo)向，提高科研資金使用績(jī)效，完成科研目標(biāo)任務(wù)。項(xiàng)目管理部門要通過隨機(jī)抽查等方式加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，防止發(fā)生違規(guī)行為。
四、進(jìn)一步做好已出臺(tái)法規(guī)文件中相關(guān)規(guī)定的銜接
（一）明確科研人員兼職的操作辦法。各單位要認(rèn)真執(zhí)行《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》和《中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見〉的通知》，與企業(yè)通過股權(quán)合作、共同研發(fā)、互派人員、成果應(yīng)用等多種方式建立緊密的合作關(guān)系，支持科研人員深入企業(yè)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，落實(shí)“科研人員在履行好崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以到企業(yè)和其他科研機(jī)構(gòu)、高校、社會(huì)組織等兼職并取得合法報(bào)酬”的規(guī)定。各地區(qū)、各有關(guān)部門和單位要進(jìn)一步明確科研人員兼職兼薪問題的具體管理辦法，明確審批程序，約定相關(guān)權(quán)利與義務(wù)。對(duì)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員兼職，按中央有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（二）明確科研人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化收益的具體辦法。各高校、科研院所要按照《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定，制定本單位轉(zhuǎn)化科技成果的專門管理辦法，完善評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制，對(duì)科技成果的主要完成人和其他對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員，區(qū)分不同情況給予現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。請(qǐng)人力資源社會(huì)保障部會(huì)同有關(guān)部門按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》精神，落實(shí)“科研人員獲得的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數(shù)”的要求，制定出臺(tái)具體操作辦法，推動(dòng)各單位落實(shí)到位。
（三）明確科技成果作為國(guó)有資產(chǎn)的管理程序。請(qǐng)財(cái)政部落實(shí)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，按照對(duì)科技成果價(jià)值“通過協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式確定價(jià)格”的規(guī)定，提出對(duì)《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》的修訂建議，簡(jiǎn)化科技成果的國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估程序，縮短評(píng)估周期，改進(jìn)對(duì)評(píng)估結(jié)果的使用方式，研究建立資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告公示制度，同時(shí)探索利用市場(chǎng)化機(jī)制確定科技成果價(jià)值的多種方式。要進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記和變更程序，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。
（四）明確有關(guān)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的細(xì)化管理制度。各地區(qū)、各部門、各單位要進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，并制定專門管理辦法，對(duì)以市場(chǎng)委托方式取得的橫向經(jīng)費(fèi)，由項(xiàng)目承擔(dān)單位按照委托方要求或合同約定管理使用。請(qǐng)財(cái)政部在相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用管理規(guī)定中明確，中央高校、科研院所要根據(jù)科研工作的特點(diǎn)，對(duì)科研需要的出差和會(huì)議按標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷相關(guān)費(fèi)用并簡(jiǎn)化相關(guān)手續(xù)。探索建立項(xiàng)目立項(xiàng)環(huán)節(jié)技術(shù)專家和財(cái)務(wù)專家共同審核機(jī)制，在科研項(xiàng)目評(píng)審的同時(shí)進(jìn)行預(yù)算評(píng)審。
五、加強(qiáng)對(duì)政策貫徹落實(shí)工作的督查指導(dǎo)
（一）開展對(duì)政策落實(shí)情況的自查和督查。各地區(qū)、各部門要加強(qiáng)對(duì)科研單位的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和督查，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，對(duì)本地區(qū)、本部門所屬科研單位落實(shí)賦予科研單位和科研人員自主權(quán)有關(guān)文件精神情況進(jìn)行全面自查，逐一梳理、明確責(zé)任，深入分析堵點(diǎn)難點(diǎn)并加以糾正解決，確保政策全面兌現(xiàn)。國(guó)務(wù)院辦公廳要適時(shí)開展督促檢查。
（二）做好培訓(xùn)宣傳工作。科技部、財(cái)政部等有關(guān)部門要加強(qiáng)對(duì)黨中央、國(guó)務(wù)院出臺(tái)文件的宣傳解讀。對(duì)政策性比較強(qiáng)的管理問題和財(cái)務(wù)制度要開展培訓(xùn)，建立咨詢渠道。對(duì)地方和單位的好做法、好經(jīng)驗(yàn)、好案例，要做好宣傳推廣。
（三）加強(qiáng)對(duì)政策落實(shí)的監(jiān)督。要加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督，以是否符合中央精神和改革方向作為審計(jì)定性判斷的標(biāo)準(zhǔn)，充分尊重科研規(guī)律，對(duì)于符合中央精神和改革方向，但不符合部門、地方、單位現(xiàn)有管理規(guī)定的行為，要有針對(duì)性地提出對(duì)具體規(guī)定修改調(diào)整的建議。加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督，建立舉報(bào)投訴渠道，鼓勵(lì)科研單位和科研人員對(duì)政策落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重失職失責(zé)的要追究有關(guān)人員責(zé)任。
國(guó)務(wù)院辦公廳
2018年12月26日
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